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對海事處超權限處罰有關問題的思考

來源:華盛論文網 發表時間:2019-01-10 10:23 隸屬于:政法論文 瀏覽次數:

摘要 文中從設置海事處處罰權限的意義談起,厘清了在超權限處罰實踐中涉及的兩組概念,并在對有關問題進行分析的基礎上,提出了相應建議。

  摘 要:文中從設置海事處處罰權限的意義談起,厘清了在超權限處罰實踐中涉及的兩組概念,并在對有關問題進行分析的基礎上,提出了相應建議。

行政與法雜志征收行政類論文

国产富二代app下载   關鍵詞:超權限處罰;法定處罰額度;實際處罰額度;確定的超權限;不確定的超權限

国产富二代app下载   一、設置海事處處罰權限的意義

国产富二代app下载   一般而言,法律、法規及規章中對于某項違法行為所規定懲戒手段的輕重,應當與該行為造成的社會危害程度成正比,即規定的處罰額度越高,說明在立法者看來,該違法行為的社會危害性越大,侵犯法益的程度越重,需要給予的懲戒力度也越大。

  推薦期刊:《行政與法》連續二次被評選為吉林省一級期刊;中國人文社科學報核心期刊;全國百強社科學報.本刊是吉林省行政學院主辦的綜合性學術刊物,其宗旨是為了提高政府工作人員依法行政的管理水平和技能。注重理論性、實踐性是其特色,講究知識性、可讀性、操作性是其優勢。

  行政處罰作為實施國家公權力的一種強力手段,旨在懲戒違法行為,但實施不當也會對行政相對人的合法權益造成損害。因此,越是對于危害性較大、需要較大懲戒力度的違法行為,越是需要謹慎對待。相應地,如果違法行為危害性較小、僅需要較小懲戒力度,則可以適用簡易快捷的方式。

  對海事處行政處罰權限進行限制,也是類似的考慮。按照不同層級海事管理機構的定位,分支海事局著眼于業務管理,而基層海事處立足于現場管理,對于較嚴重的處罰案件,由海事局處理會更加審慎和穩妥。故而,在《中華人民共和國海上海事行政處罰規定》(以下簡稱“8號令”,其中修訂前的稱“老8號令”,修訂后的稱“新8號令”)明確了海事處的處罰權限,并規定對超出海事處權限的較為嚴重的違法行為由海事局做出處罰決定,而對于特別嚴重的違法行為,不僅需要由海事局做出決定,而且需要通過集體討論做出處罰決定。

国产富二代app下载   如果對于超出權限的案件,海事處沒有依法移交上級海事管理機構處理,自行其是地做出處罰決定,會出現超權限處罰,并導致因處罰主體錯誤,形成行政執法錯案,引發行政復議和訴訟,增加社會管理成本。

  針對可能出現的超權限處罰的問題,筆者結合工作實踐,深感目前在對海事處處罰權限的理解方面,存在兩組概念需要厘清。

  二、兩組需要厘清的概念

  (一)“法定處罰額度”和“實際處罰額度”

  第一組需要厘清的概念是“法定處罰額度”和“實際處罰額度”。

  在8號令沒有修訂前,根據其第85條的規定,海事處對于法人可以處以1萬元以下的罰款。修改之后,根據第62條的規定,海事處對于法人可以處以3萬元以下的罰款。

  對于前述的1萬元或3萬元額度的性質,存有不同看法。

  第一種觀點認為,這里的額度系實際處罰額度,如果在考慮減輕情節,實施自由裁量權之后的處罰數額沒有超過該額度,就可以算作仍在海事處的權限之內。

  第二種觀點認為,這里的額度系指法定處罰額度,以內河水域船舶超載案件為例,其法定處罰幅度是2萬-10萬元,在老8號令的規定下,其下限已經超出了1萬元的海事處罰款上限,所以即使經過減輕后處罰了不到1萬元,依然需要移交海事局進行處罰。

  對于這兩種觀點,筆者傾向于第二種。第一種觀點容易帶來兩點問題:首先,所有的處罰案件,經過減輕裁量后都有可能下降到海事處的權限范圍內。如此,按照第一種觀點理解,無異于是擴大了海事處的處罰權限,甚至相當于在實質上取消了海事處的處罰權限,使得海事局和海事處的處罰權限劃分變得形同虛設。其次,在具體個案調查結束乃至做出處罰決定之前,并不確定實際處罰額度,又何談以此與海事處權限的比較,進而確定是否超權限呢?

  但是,如果法定處罰幅度下限低于海事處處罰權限,而幅度上限又高于海事處處罰權限,該如何處理呢?仍以內河水域船舶超載案件為例,在新8號令提高了海事處的處罰權限后,該類案件的處罰幅度包含了3萬元的海事處處罰上限,這就需要對另一組概念進行分析。

国产富二代app下载   (二)“確定的超權限”和“不確定的超權限”

国产富二代app下载   第二組需要厘清的概念是“確定的超權限”和“不確定的超權限”。

  所謂“確定的超權限”,系指依照規定的違法行為處罰下限已經超出海事處權限的情況。比如在老8號令中,內河水域船舶超載行為因對其2萬-10萬元的處罰幅度下限已經超過了當時規定的海事處1萬元處罰權限,這類案件屬于“確定的超權限”。這種情況下,可以確定地認為海事處對該行為沒有處罰權,應當由海事局進行處罰。

  所謂“不確定的超權限”,系指海事處的處罰權限上限在規定的違法行為處罰幅度之內的情況。比如在新8號令中,海事處的處罰權限處于內河水域船舶超載行為的處罰幅度之中,此種情況是由海事處還是海事局進行處罰?筆者認為,對此問題不宜一概而論,需要進行具體分析。

国产富二代app下载   三、問題的分析

  對于“不確定的超權限”處罰案件,應如何判斷是由海事處還是海事局進行處罰?這一問題在實務中可以分解為兩個方面:

  (一)由誰在何時進行判斷?

  在這方面新8號令沿襲了之前的規定,對于管轄權判斷的條款主要集中在第85條,要求法制部門對案件是否屬于本海事管理機構管轄進行預審,之后由本海事管理機構負責人做出移送處理的決定。

  筆者認為這樣的規定,有一些值得商榷之處:

国产富二代app下载   如本文第一部分所述,對于規定較高處罰額度的違法行為,意味著在立法者看來是侵犯法益較為嚴重的行為,較重的處罰一方面會給相對人帶來較大影響,另一方面也因此需要由海事局進行更為審慎的處理。

  這里的處理,不僅包括對最后處罰決定環節的考量(按照新老8號令要求,對超過3萬元的處罰案件,均需要海事局進行集體討論后作出處罰決定),也包括在調查環節即由海事局主導,從更為全面的角度進行證據收集。

国产富二代app下载   但按照現行規章要求,在海事處負責人審批環節才移送(按規定,調查環節在此之前),會帶來一些不利影響:

  1.如果海事局進行重新調查,會帶來行政成本的浪費,并給相對人帶來不當干擾。

  2.如果海事局進行補充調查,很有可能需要收集的證據,已經過了最佳采集時間。

  3.如果海事局不進行調查,直接采用海事處調查報告,那么所謂的移送處理,會成為只是換個機構蓋章的形式主義。

  因此,筆者建議可以考慮提前至立案審批環節進行判斷。

国产富二代app下载   (二)依據什么進行判斷?

  筆者認為應當依據交通運輸部海事局最新發布的《海事違法行為行政處罰裁量基準》進行判斷。

国产富二代app下载   仍以內河水域船舶超載行為為例,依據2015年版《海事違法行為行政處罰裁量基準》規定,將該行為按照情節輕重劃分了“輕微”“一般”“較重”“嚴重”四檔,其中“較重”檔以上需要給予3萬元以上的處罰,相應的情節描述為:“超過核定載重線載運貨物,實測剩余干舷200毫米以下的”或者“因超載導致水上交通事故的”。

国产富二代app下载   因此,對于符合上述條件的,亦即劃分為“較重”或“嚴重”檔的超載行為,其處罰基準在3萬元以上,應屬于海事局處罰權限。

国产富二代app下载   四、相關建議

  綜上所述,筆者認為對于海事處超權限處罰問題主要表現在:

  一是對于“法定處罰額”和“實際處罰額”存在混淆理解。

  二是對于“不確定的超權限”案件何時移送,依據什么標準移送沒有明確。

  基于此,筆者提出建議如下:

  (一)統一對處罰額度的理解

国产富二代app下载   建議有關機關以確切的規定描述,明確海事處處罰權限所比較的額度應系法律、法規和規章中的法定處罰額度,而不是實際處罰額度。鑒于新8號令剛于2015年修訂,短期內不太可能再次修改,可以提請部海事局以內部文件形式予以明確。

国产富二代app下载   同時建議各級海事管理機構在進行法制培訓時予以澄清,堅決擯棄自說自話的“實際處罰額”理解,嚴格按照“法定處罰額”進行執法。

  (二)明確對“不確定的超權限”案件的具體操作

  1.建議明確在立案審批環節予以移送

国产富二代app下载   如前所述,考慮到水上違法行為的特點,在移交到上一級海事管理機構之時,再進行實地調查與審查早已不太現實。當前實踐中,所謂移交上一級海事管理機構,很多時候不過是走個過場,處罰文書的蓋章從海事處的章換為海事局的章而已,海事局對海事處形成的調查結論極少作實質性變更。

  設置海事處處罰權限的意義,應在于對一些危害性較大的違法行為,由海事局做出更為審慎的處理。但目前機制運轉的結果,在實體上并沒有起到應有作用。而在形式上,根據目前的要求,在海事處已經完整地履行了調查-部門審核-法制預審-機構負責人審批流程之后,移交到上一級海事管理機構層面,這樣的流程還得再走一次,與國家當前簡政放權、轉變作風的要求也并不相符。

  基于此,筆者建議在立案審批環節進行判斷,但是考慮到根據8號令的字面理解,確實應在機構負責人審批環節才予以移送。因此,該建議需要有權機關發文予以調整,以維護法制的統一性和嚴肅性。

  2.建議全面按照《海事違法行為行政處罰裁量基準》進行判斷

国产富二代app下载   在目前的執法實踐中,對于《海事違法行為行政處罰裁量基準》的運用,更多體現在減輕處罰時,對實際處罰額的區間控制,對于處罰基準本身運用不多。現實中存在著,海事處自行處理了根據處罰基準應移送海事局處罰案件的現象。筆者也希望借此文引起對于《海事違法行為行政處罰裁量基準》全面有效應用的重視。

  相信隨著經濟社會的發展,海事監管水平的不斷提升,在不遠的將來,法規能夠賦予海事處以完全的處罰權限,從而更加徹底地解決這一問題。

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